Semplifica la conformità all'FCPA con il software all'avanguardia NAVEX
La corruzione non trova posto negli affari etici. Rimani dalla parte giusta delle leggi anticorruzione rispettando la FCPA.
Iniziamo
Che cos'è l'FCPA?
Istituito nel 1977, il Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) è una legge statunitense che vieta alle aziende e agli individui americani di offrire tangenti a funzionari stranieri per favorire le transazioni commerciali.
La conformità all'FCPA non è un compito facile
La conformità all’FCPA e la tutela contro le pratiche di corruzione all’estero sono un compito complesso. Di seguito troverai una breve panoramica delle domande che puoi porti:
- Stiamo monitorando e regolando efficacemente i criteri e le procedure dei dipendenti della nostra organizzazione per garantire la conformità all’FCPA?
- Come possiamo identificare e prevenire potenziali atti di concussione, corruzione o condotte non etiche?
- Come possiamo garantire che il nostro team rimanga informato e conforme ai requisiti di formazione sull’FCPA?
- Stiamo supervisionando proattivamente la conformità tra i fornitori, gli stakeholder e i collaboratori della nostra organizzazione per mitigare il rischio di attività di corruzione?
- Disponiamo di controlli interni sufficientemente solidi per monitorare i pagamenti a soggetti in giurisdizioni ad alto rischio?
- I nostri dipendenti sanno come segnalare potenziali violazioni dell’FCPA?
L'applicazione dell'FCPA è una costante
Non si può negare che, quando si tratta di violazioni dell’FCPA, il Dipartimento di giustizia degli Stati Uniti d’America e la Securities and Exchange Commission (SEC) tengano traccia di quanto compiuto. Le azioni esecutive contro le organizzazioni che violano l’FCPA sono costose e danneggiano la reputazione.
- $1,78 B
Nel 2018, un'azienda di petrolio e gas con sede in Brasile
Nell'ambito di una risoluzione globale, ha accettato di pagare una somma derivante da un vasto sistema di corruzione e manipolazione degli appalti.
- $1 B
Nel 2020, una società leader a livello mondiale nel settore dell'investment banking, dei titoli e della gestione degli investimenti
Ha accettato di pagare per risolvere le accuse della SEC di aver violato le disposizioni FCPA in materia di anticorruzione, libri e registri e controlli contabili interni.
- $340 M
Nel 2020, un'azienda farmaceutica e sanitaria e la sua ex filiale
Hanno accettato di risolvere le accuse della SEC e del DOJ derivanti dalla condotta in diverse giurisdizioni
Attraversare la frontiera dell’FCPA
Intraprendere l’iter di conformità al Foreign Corrupt Practices Act è come attraversare una zona aziendale selvaggia. Che si tratti di evitare le insidie della corruzione o di preservare la reputazione, le sfide non mancano:
Quando la facciata crolla
Nel perseguire la conformità all’FCPA, prevenire la corruzione è fondamentale, ma non è una passeggiata nel parco.
- Ripercussioni della corruzione: gli errori possono farti addentrare in un ginepraio legale e danneggiare l’immagine della tua azienda
- Complessità internazionali: navigare tra le normative mondiali richiede uno spiccato senso dell’orientamento per evitare i campi minati delle normative
- Ansia da audit: garantire documenti cartacei immacolati è una danza complessa, che può diventare discordante se non si presta attenzione
Alzare il sipario sulle pratiche globali
Comprendere e adattarsi a culture diverse è fondamentale per il successo dell’FCPA.
- Differenze culturali: ciò che può essere un omaggio di cortesia in una cultura può essere considerato una tangente in un’altra
- Sfide di comunicazione: superare le barriere linguistiche e garantire una comunicazione chiara è come un puzzle linguistico
- Problemi di formazione a livello globale: un personale che non rispetta i requisiti dell’FCPA può avere conseguenze gravi (e costose)
Ballare con la due diligence
Il coinvolgimento di terzi aggiunge complessità; è una danza che richiede finezza.
- Due diligence: la mancata verifica dei rischi potenziali di terzi può comportare transazioni sospette
- Dramma della documentazione: mantenere una documentazione completa delle transazioni di terzi può assomigliare a una sceneggiatura degna di un Oscar
- Riconoscimento dei rischi: identificare potenziali segnali di allarme è un’arte e trascurarli potrebbe comportare costosi inconvenienti legati alla conformità
Dimostra la tua dedizione verso la conformità FCPA
La conformità all’FCPA è fondamentale per il successo delle organizzazioni. Perché? Parliamo di come il rispetto degli standard di conformità FCPA abbia un impatto positivo sul tuo personale e garantisca il buon funzionamento dell’azienda.
- Promuovi una cultura etica sul posto di lavoro, rafforzando l’impegno nei confronti della lotta alla corruzione
- Rimani conforme agli standard globali ed evita danni alla reputazione o sanzioni
- Instaura fiducia tra gli stakeholder e le terze parti
- Identifica tempestivamente la corruzione o la concussione per evitare che si verifichino potenziali eventi
Elementi essenziali della conformità all’FCPA
L’FCPA è una legislazione essenziale concepita per prevenire la corruzione e la concussione nelle transazioni commerciali internazionali. Per soddisfare efficacemente i requisiti, le organizzazioni devono prendere in considerazione le seguenti fasi.
Svolgi una valutazione del rischio completa
Prima di implementare misure specifiche, le organizzazioni devono svolgere una valutazione approfondita del rischio per identificare le potenziali aree di esposizione alla corruzione e alla concussione. Ciò comporta la valutazione delle operazioni commerciali, delle partnership e dei rapporti con terzi.
Sviluppa e implementa solidi criteri di conformità
Criteri anticorruzione chiari e completi sono essenziali. Questi criteri devono delineare le attività vietate, definire linee guida per gli omaggi e l’ospitalità e stabilire processi di due diligence per i rapporti con terzi. L’implementazione deve comportare comunicazione e formazione per garantire che tutti i dipendenti siano consapevoli dei criteri.
Implementa un solido programma di conformità
Le organizzazioni devono implementare un programma di conformità all’FCPA che tenga conto delle pratiche aziendali, valuti i criteri anticorruzione e garantisca la conformità. La due diligence è una componente fondamentale per prevenire pratiche di corruzione e proteggere l’organizzazione dalle responsabilità.
Programmi di formazione e sensibilizzazione
Formare i dipendenti sull’FCPA e sulle sue implicazioni è essenziale per il successo della conformità. La formazione deve riguardare gli aspetti legali dell’FCPA, gli scenari reali e le modalità per effettuare una potenziale segnalazione. Anche la formazione deve essere specifica per ogni ruolo. Ad esempio, i responsabili delle vendite avranno bisogno di un tipo di formazione sui rischi dell’FCPA, mentre i team di contabilità fornitori ne avranno bisogno di un altro.
NAVEX One: software di conformità FCPA
I tuoi dipendenti meritano di sapere che la loro azienda affronta seriamente la lotta alla corruzione. NAVEX One garantisce che la tua organizzazione e i tuoi dipendenti dispongano di tutto ciò di cui hanno bisogno per rimanere conformi, raccogliere segnalazioni e identificare potenziali rischi.
Segnalazione di condotte illecite e gestione degli incidenti
Assicura la conformità normativa, coinvolgi il personale e instaura la fiducia nella tua reputazione con le soluzioni NAVEX per la segnalazione di condotte illecite.
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Formazione su etica e conformità
Forma e coinvolgi i tuoi dipendenti con corsi di formazione online che parlino nella loro lingua e tengano conto delle loro esperienze.
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Gestione dei criteri e delle procedure
Gestisci in modo centralizzato l’intero ciclo di vita dei criteri e delle procedure.
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Codice di condotta
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Screening e monitoraggio
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