Software per la due diligence e il monitoraggio di terze parti
Non fermarti al nome riportato sul contratto
La soluzione scelta dalle organizzazioni che gestiscono il rischio di terze parti
Più veloce
Applica il giusto livello di due diligence con uno screening basato sul rischio
Non tutte le terze parti richiedono lo stesso livello di attenzione. NAVEX aiuta i team a definire un profilo di rischio coerente, a identificare tempestivamente eventuali criticità e ad approfondire le indagini laddove il rischio lo richieda, in modo che le relazioni appropriate possano procedere senza compromettere la dovuta diligence.
- Sappi dove focalizzare l’attenzione: crea una visione centralizzata, e coerente di ciascuna terza parte in modo che i rapporti a basso rischio possano procedere più velocemente e quelli a più alto rischio ricevano l’attenzione necessaria.
- Individua i problemi prima che vengano scoperti: effettua controlli su proprietà, sanzioni, liste di controllo e altri indicatori di rischio, in modo che i team possano identificare i problemi con sufficiente anticipo per intervenire.
- Risolvi l’incertezza con più contesto: utilizza l’intelligence UBO (Ultimate Beneficial Ownership), la ricerca open-source e una due diligence approfondita per comprendere cosa si nasconde realmente dietro una relazione sospetta.
Dedica tempo a ciò che conta di più: gestisci in modo efficiente le revisioni di routine e segnala ai livelli superiori i casi che richiedono indagini più approfondite, controlli aggiuntivi o approvazione.
Continuo
Individua e monitora continuamente. Conduci indagini con sicurezza.
l rischio legato alle terze parti evolve nel tempo. È importante rimanere vigili sulle nuove criticità e, quando necessario, approfondire le relazioni a più alto rischio con informazioni più dettagliate.
- Lo screening e il monitoraggio continui aiutano a identificare i cambiamenti all’interno della rete di terze parti
- Gli avvisi automatici evidenziano nuove informazioni che potrebbero richiedere una revisione o un’escalation
- L’intelligence UBO aiuta a rivelare le persone e le strutture proprietarie che stanno dietro a un’organizzazione
- Le informazioni provenienti da fonti aperte aggiungono contesto quando lo screening standard non fornisce un quadro completo
- La due diligence avanzata supporta indagini più approfondite sulle relazioni a più alto rischio
Giustificabile
Fornisci al team Affari Legali le prove necessarie per accompagnare l’azienda verso il futuro
Metti a disposizione informazioni, dati storici e decisioni in modo che il team Affari Legali e Conformità possano approvare, mitigare o segnalare con sicurezza i rapporti con terze parti, spiegandone le motivazioni.
- Visualizza il quadro completo del rischio: raggruppa i profili di terze parti, i risultati dello screening, i dati sulla proprietà e i risultati della due diligence, in modo che i team possano prendere decisioni con un quadro più completo.
- Utilizza un giudizio coerente: utilizza valutazioni, questionari, punteggi e flussi di lavoro standardizzati in modo che rischi simili ricevano un’analisi e un trattamento coerenti.
- Motiva ogni decisione: documenta cosa è stato esaminato, quali rischi sono stati identificati e perché una relazione è stata approvata, mitigata, segnalata o rifiutata.
- Concentra le risorse dove contano di più: utilizza avvisi e dashboard per stabilire le priorità e aiutare il team Affari Legali ad accompagnare l’azienda senza creare attriti inutili.
Flusso di lavoro basato sul rischio, dall'onboarding al monitoraggio continuo
Inserisci ogni fase della due diligence relativa a soggetti terzi in un processo integrato, in modo che i team Affari legali e Conformità possano accompagnare l’azienda dalla revisione iniziale fino alla supervisione continua.
Valuta e stabilisci delle priorità
Crea un profilo coerente dei soggetti terzi attraverso la raccolta di informazioni, valutazioni configurabili, screening e verifiche della titolarità per determinare il livello di revisione appropriato.
Approfondisci
Ricorri all’intelligence UBO effettiva, alla ricerca open-source e a una due diligence approfondita quando la verifica standard non fornisce un contesto sufficiente.
Monitora e rispondi
Monitora costantemente le terze parti autorizzate, segnala eventuali cambiamenti tramite avvisi e conserva la documentazione e la cronologia delle decisioni relative al rapporto.
Risorse per la due diligence e il monitoraggio di terze parti
Scopri le risorse su onboarding, screening, titolarità effettiva, monitoraggio e due diligence di terze parti.
Product
Software per la gestione del rischio di terze parti e piattaforma TPRM
Gestisci i rischi legati alle terze parti con la piattaforma NAVEX One. Automatizza la due diligence, monitora i fornitori e garantisci la conformità durante l’intero ciclo di vita delle terze parti.
Ulteriori informazioni
Guida
Guida completa alla gestione del rischio di terze parti
La nostra risorsa più completa sull’argomento, ricca di spunti, consigli ed esempi per aiutarti a riconoscere e affrontare tutti gli aspetti del rischio di terze parti.
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Risposte alle tue domande sulla due diligence e sul monitoraggio di terzi
Cos'è la due diligence di terze parti?
La due diligence di terze parti è il processo di raccolta e valutazione di informazioni su organizzazioni e individui esterni al fine di comprendere i rischi derivanti dall’instaurazione di rapporti commerciali con essi. Può comprendere informazioni relative all’onboarding, verifiche sulla titolarità, screening, valutazioni dei rischi, indagini più approfondite e monitoraggio continuo.
In cosa si differenzia la due diligence di terzi dallo screening?
Lo screening verifica le terze parti rispetto a categorie di rischio e fonti di dati definite per identificare potenziali problematiche. La due diligence va oltre, valutando tali risultati, le informazioni sulla proprietà e altri elementi contestuali rilevanti a supporto di una decisione aziendale.
Perché è importante il monitoraggio continuo delle terze parti?
Il rischio legato alle terze parti può variare dopo l’instaurazione di rapporti commerciali. Nuove sanzioni, cambiamenti di proprietà, informazioni negative o altri sviluppi possono modificare il rischio associato a una relazione esistente.
Il monitoraggio continuo aiuta i team a identificare tali cambiamenti e a determinare quando è necessaria un’ulteriore verifica.
NAVEX aiuta i team a sottoporre i soggetti terzi approvati a un processo continuo di verifica e monitoraggio, con avvisi nel caso in cui nuove informazioni richiedano attenzione.
Che co's' l'Ultimate Beneficial Ownership (titolare effettivo)?
Le informazioni sull’ Ultimate Beneficial Ownership aiutano le organizzazioni a comprendere chi sono le persone che, in ultima analisi possiedono o controllano un’entità. Questo può fornire un contesto importante nella valutazione di sanzioni, corruzione e altri rischi legati a terze parti.
Quando è necessaria una due diligence approfondita?
Una due diligence approfondita può fornire ulteriori elementi di analisi e contesto quando una terza parte presenta un rischio elevato, lo screening evidenzia risultati preoccupanti o le informazioni standard non sono sufficienti a supportare una decisione.
Per quali tipi di rischi legati a terze parti NAVEX può aiutare a effettuare uno screening?
NAVEX supporta lo screening in oltre 50 categorie di rischio per aiutare i team Affari Legali e Conformità a identificare i segnali di rischio rilevanti. Le categorie specifiche e le fonti di dati devono essere confermate nella revisione finale dei dettagli del prodotto prima della pubblicazione.
In che modo NAVEX aiuta ad applicare il giusto livello di due diligence?
NAVEX combina la raccolta di informazioni, valutazioni e punteggi configurabili, verifiche di proprietà, screening e flussi di lavoro basati sul rischio per stabilire un profilo di rischio coerente. Questo aiuta i team a gestire in modo efficiente le revisioni di routine, segnalando al contempo le relazioni a rischio più elevato affinché siano oggetto di indagini più approfondite, di controlli aggiuntivi o di approvazione.
In che modo NAVEX contribuisce ad accelerare il processo di onboarding di terze parti?
NAVEX combina procedure automatizzate di auto-registrazione, valutazioni e punteggi configurabili, verifiche della titolarità, screening e flussi di lavoro basati sul rischio. Ciò aiuta i team ad applicare criteri coerenti e a portare avanti i soggetti terzi idonei senza sottoporre ogni rapporto allo stesso livello di revisione.
In che modo NAVEX supporta decisioni di due diligence giustificabili?
NAVEX centralizza le informazioni sui soggetti terzi, i risultati dello screening, le valutazioni, le ricerche e le decisioni, in modo che i team possano conservare una traccia di ciò che è stato esaminato, dei rischi identificati e dei motivi alla base di un’approvazione, di un’escalation o di un rifiuto.
Come funziona il monitoraggio continuo?
NAVEX applica uno screening e un monitoraggio continui per aiutare a identificare i cambiamenti nel rischio legato ai soggetti terzi nel corso del tempo. Gli avvisi possono aiutare i team a concentrare l’attenzione sui rapporti per i quali nuove informazioni giustificano una revisione.
In che modo NAVEX Third Party Screening & Monitoring si integra con NAVEX One?
NAVEX Third Party Screening & Monitoring supporta la più ampia strategia di NAVEX One relativa al rischio di terze parti, collegando l’onboarding, lo screening, il monitoraggio e una due diligence più approfondita a un programma più completo di governance, rischio e conformità.