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Sapin II - Gestión y cumplimiento

Retos sobre el cumplimiento de la ley Sapin II

La ley francesa anticorrupción y de protección de denuncias de irregularidades, Sapin II, alinea a Francia con la evolución de las normativas anticorrupción internacionales. La ley Sapin II, basada principalmente en la FCPA y la UK Bribery Act, define las regulaciones para prevenir y detectar los sobornos y la corrupción, a través de una mayor transparencia corporativa, una supervisión interna reforzada y una protección mejorada para la denuncia de irregularidades. Las normas más estrictas son aplicables a las empresas francesas más grandes, con más de 500 empleados y unos ingresos anuales de al menos 100 millones EUR, o empresas del mismo tamaño que formen parte de una sociedad matriz con sede central en Francia. Estas empresas deben implantar un programa de cumplimiento normativo completo, que incluya un código de conducta anticorrupción, un mecanismo de evaluación de riesgos, procedimientos para la diligencia debida de terceros, formación acerca del cumplimiento normativo para los ejecutivos, un sólido proceso en la línea de denuncia de irregularidades interna a fin de proteger la confidencialidad de los denunciantes, así como un sistema para medir la efectividad del programa.

Según establece la ley, tanto las empresas como los empleados están expuestos a sanciones que alcanzan 1 millón EUR para las empresas y 200.000 EUR para los ejecutivos que no ejecuten las medidas de prevención y detección, además de penas de prisión. Esta es la primera vez que la legislación francesa establece una ley antisoborno y anticorrupción completa a través de la creación de una agencia nacional anticorrupción establecida por la ley Sapin II, conocida como la Agence Française Anti-Corruption (AFA). Todas las empresas ubicadas en Francia o vinculadas a este país deben revisar sus programas de cumplimiento y garantizar que cumplan con las normas antisoborno y anticorrupción de la ley Sapin II.

LO QUE NECESITA

Código de conducta

La prohibición de prácticas corruptas y tráfico de influencias se debe definir e ilustrar en un código de conducta claramente redactado y ampliamente distribuido.

Sistema de denuncia de irregularidades interno

Un mecanismo de denuncia de irregularidades interno fiable, que preserva la confidencialidad de los denunciantes, debe ofrecer múltiples canales para que los empleados informen acerca de sus preocupaciones, así como una base de datos centralizada que permita procesar informes y realizar investigaciones con eficiencia.

Formación sobre cumplimiento para la visibilidad corporativa

Todos los empleados de la organización necesitan recibir formación sobre las características específicas de las prácticas antisoborno y anticorrupción definidas en la ley Sapin II, así como de las mejores prácticas a la hora de notificar las infracciones.

Diligencia debida de terceros

Toda su red de terceros, compuesta por vendedores, clientes, proveedores, intermediarios, etc., necesita ser revisada y controlada para asegurar que los riesgos a lo largo de toda la cadena de suministro se reduzcan y sigan de forma adecuada.

Marco de procedimientos y políticas

La exhaustividad de la legislación francesa debe incentivar a todas las empresas pertinentes a evaluar y actualizar sus políticas y procedimientos, para asegurar el cumplimiento de sus normas.

Formación sobre concienciación para los directivos de empresa

Junto a la formación sobre cumplimiento normativo para todos los empleados, la ley Sapin II incluye la formación sobre concienciación acerca de la corrupción para los directivos de empresa como requisito adicional de cumplimiento.

Pasos que puede llevar a cabo para cumplir con los requisitos anticorrupción de la ley Sapin II

Paso 1

Publique un código de conducta completo que identifique claramente los comportamientos asociados a la corrupción y el soborno que no serán tolerados en la organización.

Paso 2

Actualice su programa de políticas y procedimientos para ajustarse a la evolución de legislaciones, directrices, regulaciones y normas.

Paso 3

Ofrezca múltiples métodos para la denuncia de irregularidades, incluida una línea directa dedicada al cumplimiento, para elaborar informes de conformidad con la ley Sapin II.

Paso 4

Ofrezca formación a los empleados y los ejecutivos acerca de sus responsabilidades y lo que se espera de ellos para prevenir y detectar el soborno y la corrupción.

Paso 5

Utilice un sistema de diligencia debida de terceros continuo y automatizado, para asegurar que toda su cadena de suministro cumpla con las normas antisoborno y anticorrupción de su organización.