Optimice el cumplimiento normativo de la FCPA con el software NAVEX de última generación
El soborno no tiene cabida en los negocios éticos. Manténgase en el lado correcto de las leyes anticorrupción cumpliendo con la FCPA.
¿Qué es la FCPA?
Establecida en 1977, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) es una ley estadounidense que prohíbe a las empresas y personas estadounidenses ofrecer sobornos a funcionarios extranjeros para agilizar las transacciones comerciales.
El cumplimiento normativo de la FCPA no es tarea fácil
El cumplimiento normativo de la FCPA y la protección contra las prácticas corruptas en el extranjero son tareas complejas. Aquí le ofrecemos un breve resumen de las preguntas que puede plantearse:
- ¿Estamos monitorizando y adaptando con eficacia las políticas de los empleados y los procedimientos de nuestra organización para garantizar el cumplimiento de la FCPA?
- ¿Cómo podemos identificar y evitar posibles sobornos, corrupción o conductas poco éticas?
- ¿Cómo podemos asegurarnos de que nuestro equipo se mantenga informado y cumpla los requisitos de formación de la FCPA?
- ¿Estamos supervisando proactivamente el cumplimiento normativo entre los proveedores, las partes interesadas y los socios de nuestra organización para mitigar el riesgo de posibles actividades corruptas?
- ¿Disponemos de controles internos suficientemente sólidos para supervisar los pagos que realizamos a instancias en jurisdicciones de alto riesgo?
- ¿Saben nuestros empleados cómo denunciar posibles infracciones contra la FCPA?
Los casos de aplicación de la FCPA son constantes
Está claro que, en lo que respecta a las infracciones de la FCPA, el Departamento de Justicia de EE. UU. y la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) no pasan una. Las acciones legales contra las organizaciones que infringen la FCPA son costosas y dañan la reputación.
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$1.78 B
En 2018, una empresa de petróleo y gas con sede en Brasil
En una resolución de alcance global, acordó pagar una suma derivada de un soborno masivo y un plan organizado de licitaciones fraudulentas.
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$1 B
En 2020, una empresa líder mundial en banca de inversión, valores y gestión de inversiones
Aceptó pagar para liquidar los cargos de la SEC por infringir las disposiciones antisoborno, los libros y registros y los controles contables internos de la FCPA.
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$340 M
En 2020, una empresa farmacéutica y sanitaria y su antigua filial
Aceptaron pagar para resolver los cargos de la SEC y el DOJ derivados de su conducta en múltiples jurisdicciones
Evite un naufragio en la FCPA
Embarcarse en el proceso de cumplimiento normativo de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero es como atravesar un mar desierto corporativo. Desde evitar las trampas del soborno hasta proteger su reputación, acechan todo tipo de problemas:
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Cuando la fachada se viene abajo
En el intento de garantizar el cumplimiento normativo de la FCPA, la prevención del soborno es primordial, pero no es ningún camino de rosas.
- Antisoborno: un paso en falso podría dar lugar a represalias legales y empañar la imagen de su empresa
- Complejidades internacionales: para no naufragar en las regulaciones globales se requiere un gran sentido de la orientación a la hora de evitar las trampas que acechan en las regulaciones
- Ansiedad y auditoría: garantizar que todo sea impecable es un complejo ejercicio de funambulismo; un paso en falso y todo se puede ir al traste.
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Arriba el telón de las prácticas globales
Para tener éxito en lo referente a la FCPA es fundamental comprender la diversidad cultural y saber adaptarse a ella.
- Matices culturales: lo que podría ser un regalo de cortesía en una cultura puede considerarse soborno en otra
- Retos comunicativos: superar las barreras lingüísticas y garantizar una comunicación clara es una especie de rompecabezas
- La formación global evita lamentos: una plantilla que no cumple con la FCPA puede desembocar en consecuencias graves (y costosas)
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Cómo lidiar con la debida diligencia
Involucrarse con terceros añade complejidad al panorama, y para eso se requiere delicadeza.
- Diligencia debida: si no se examina a los terceros en busca de posibles riesgos se puede dar pie a algunos negocios fraudulentos
- El drama de la documentación: mantener registros exhaustivos de las transacciones de terceros puede parecerse a una película digna de un Oscar
- Reconocimiento de riesgos: identificar posibles señales de alerta es todo un arte, y pasarlas por alto podría provocar costosos problemas de cumplimiento normativo
Demuestre su compromiso con el cumplimiento normativo de la FCPA
El cumplimiento normativo de la FCPA es crucial para que las organizaciones prosperen. ¿Por qué? Hablemos de cómo el cumplimiento normativo de la FCPA afecta positivamente a su plantilla y garantiza unas operaciones comerciales fluidas.
- Fomente una cultura laboral ética reforzando su compromiso con la lucha contra la corrupción
- Garantice el cumplimiento de las normas globales y evite sanciones y daños para su reputación
- Genere confianza con las partes interesadas y los terceros
- Identifique la corrupción o el soborno con antelación para evitar posibles incidencias
Aspectos esenciales del cumplimiento normativo de la FCPA
La FCPA es una legislación fundamental diseñada para prevenir el soborno y la corrupción en las transacciones comerciales internacionales. Para no naufragar en sus requisitos, las organizaciones deben tener en cuenta los siguientes pasos.
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Realice una evaluación de los riesgos completa
Antes de implementar medidas específicas, las organizaciones deben realizar una evaluación de los riesgos exhaustiva para identificar posibles áreas de exposición al soborno y la corrupción. Esto implica evaluar las operaciones comerciales, las asociaciones y las relaciones con terceros.
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Desarrolle e implemente políticas sólidas de cumplimiento normativo
Es esencial contar con políticas antisoborno claras y completas. Estas políticas deben describir las actividades prohibidas, establecer directrices aplicables regalos y atenciones y establecer procesos de diligencia debida para las relaciones con terceros. La implementación debe ir acompañada de comunicación y formación para garantizar que todos los empleados conozcan las políticas.
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Implemente un programa sólido de cumplimiento normativo
Las organizaciones deben implementar un programa de cumplimiento normativo de la FCPA que tenga en cuenta las prácticas comerciales, evalúe las políticas antisoborno y garantice el cumplimiento normativo. La diligencia debida es un componente crucial para prevenir prácticas corruptas y proteger a la organización frente a consecuencias legales.
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Programas de formación y concienciación
Formar a los empleados sobre la FCPA y sus implicaciones es esencial para el éxito del cumplimiento normativo. La formación debe cubrir los aspectos legales de la FCPA y también casos reales, así como la forma de presentar una posible denuncia. Además, debe ser específica para cada cargo. Por ejemplo, los ejecutivos de ventas necesitarán un tipo de formación sobre los riesgos de la FCPA, mientras que los equipos de cuentas a pagar necesitarán otro distinto.