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Compliance FCPA - Qué es y cómo gestionarlo

El reto para cumplir la FCPA

La ley de prácticas de corrupción en el extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés) de Estados Unidos tiene como objetivo combatir el soborno y la corrupción. Establece responsabilidades para las corporaciones en lo referente a los pagos de sobornos y la falta de vigilancia a terceros. La Comisión estadounidense de Bolsa y Valores (SEC) y el Departamento de Justicia de los EE. UU. (DOJ) trabajan activamente para hacer que la FCPA fomente prácticas empresariales justas a nivel mundial. El DOJ espera un programa de cumplimiento normativo basado en los riesgos que garantice mayores recursos y diligencia debida para las áreas de su organización que corran un mayor riesgo. Además, espera que los altos cargos vayan un paso más allá de los controles internos, mediante la creación de un modelo que incorpore una cultura de cumplimiento de la FCPA en toda la organización.

Las sanciones derivadas de las violaciones de la FCPA suelen ser de cientos de millones de dólares y pueden alcanzar los 1.000 millones de dólares. En el caso de infracción de la FCPA, la empresa no es la única entidad que corre peligro. Cada empleado particular, a todos los niveles de la organización, puede quedar expuesto a reclamaciones civiles con la posibilidad de que se impongan importantes sanciones civiles, así como en la devolución de las ganancias ilícitas derivadas de prácticas corruptas. Desde 1977, la FCPA ha sido una de las leyes anticorrupción más importantes para las organizaciones y continúa teniendo una importancia crucial a la hora de elaborar los programas de ética y cumplimiento en todo el mundo.

LO QUE NECESITA PARA CUMPLIR CON LA FCPA

Código de conducta y políticas de cumplimiento

Deben existir políticas sobre controles internos, prácticas y documentación de auditorías y medidas antisoborno, además de la necesidad de demostrar que los empleados han firmado las políticas principales.

Confidencialidad de las denuncias y las investigaciones

Los empleados y demás personas deben disponer de un mecanismo para informar sobre posibles conductas inapropiadas o violaciones de políticas, sin miedo a represalias.

Formación adecuada sobre las directrices de la FCPA

Es necesario una formación periódica para todos los directores, responsables, empleados relevantes y socios/agentes comerciales en el idioma local.

Incentivos y medidas disciplinarias

Es necesario aplicar acciones disciplinarias y modificar los controles internos de manera justa y constante para prevenir las conductas inapropiadas.

Diligencia debida de terceros

Es necesario documentar la lógica empresarial que justifica el uso de un tercero, la diligencia debida inicial y la supervisión continua de las relaciones con terceros.

Mejora y revisión continuas

Las evaluaciones comparativas y los parámetros de medición internos sobre la eficacia de los programas de cumplimiento se deben revisar regularmente, con el fin de demostrar la intención de trabajar conforme a las mejores prácticas y los resultados obtenidos.

Las evaluaciones comparativas y los parámetros de medición internos sobre la eficacia de los programas de cumplimiento se deben revisar regularmente, con el fin de demostrar la intención de trabajar conforme a las mejores prácticas y los resultados obtenidos.

Paso 1

Asegúrese de que sus políticas y procedimientos creen unos controles internos efectivos, que orienten el comportamiento de los empleados y permitan la elaboración de documentación suficiente sobre las transacciones.

Paso 2

Ofrezca múltiples métodos para la denuncia de irregularidades, incluida una línea directa de denuncia para fomentar que los empleados identifiquen e informen acerca de posibles violaciones de la FCPA. La resolución interna de las violaciones puede proteger a las empresas de importantes daños económicos y a su reputación.

Paso 3

Ofrezca formación a las personas adecuadas sobre las prácticas antisoborno, para mitigar los riesgos de incumplimiento de la legislación y las regulaciones aplicables.

Paso 4

Sea el primero en saber cuando el comportamiento de un tercero o vendedor pueda ponerle en peligro de cometer una violación de la FCPA. Es fundamental disponer de un sistema de diligencia debida de terceros automatizado y continuo.