Software de diligencia debida y supervisión de terceros
Vaya más allá del nombre que figura en el contrato
Con la confianza de organizaciones que gestionan el riesgo de terceros
Más rápido
Aplique el nivel adecuado de diligencia debida mediante un cribado basado en el riesgo
No todos los terceros requieren el mismo nivel de escrutinio. NAVEX ayuda al personal a establecer un perfil de riesgo coherente, identificar problemas con antelación y aplicar una investigación más exhaustiva cuando el riesgo lo justifique, a fin de que las relaciones adecuadas puedan seguir adelante sin comprometer la diligencia debida.
- Averigüe dónde hay que centrar la atención: cree una visión centralizada y coherente de cada tercero, de modo que las relaciones de menor riesgo puedan avanzar más rápido y las de mayor riesgo se sometan al escrutinio necesario.
- Detecte los problemas antes de que se conviertan en un riesgo: realice un análisis exhaustivo de la titularidad, las sanciones, las listas de vigilancia y otros indicadores de riesgo, de modo que los equipos puedan identificar los problemas con la suficiente antelación para actuar.
- Resuelva la incertidumbre con más contexto: utilice la información sobre el titular beneficiario final (UBO, por sus siglas en inglés), la investigación de fuentes abiertas y una diligencia debida reforzada para comprender qué hay realmente detrás de una relación preocupante.
- Dedique el tiempo a lo que más importa: realice las revisiones rutinarias con eficiencia y escale las relaciones que requieran una investigación más profunda, controles adicionales o aprobación.
Continuo
Cribe y supervise de forma continua. Investigue con confianza.
El riesgo de terceros evoluciona con el tiempo. Manténgase alerta ante nuevas preocupaciones e investigue las relaciones de mayor riesgo con información más detallada cuando sea necesario.
- El cribado y la supervisión continuos ayudan a identificar cambios en toda su red de terceros
- Las alertas automatizadas revelan nueva información que puede requerir revisión o escalado
- El conocimiento del titular beneficiario final ayuda a revelar las personas y las estructuras de propiedad que hay detrás de una organización
- La inteligencia de fuentes abiertas aporta contexto cuando el cribado estándar no ofrece una visión suficientemente completa de la situación
- La diligencia debida reforzada permite una investigación más exhaustiva de las relaciones de mayor riesgo
Justificable
Proporcione al departamento jurídico las pruebas necesarias para guiar el avance del negocio
Reúna la información, el historial de revisiones y las decisiones para que los departamentos jurídico y de cumplimiento normativo puedan autorizar, mitigar o escalar con confianza las relaciones con terceros y justificar sus decisiones.
- Adquiera una visión completa del riesgo: reúna los perfiles de terceros, los resultados del cribado, los datos de titularidad y las conclusiones de la diligencia debida para que los equipos puedan tomar decisiones con un contexto más completo.
- Aplique un criterio coherente: utilice evaluaciones, cuestionarios, puntuaciones y flujos de trabajo estandarizados para que los riesgos similares reciban un escrutinio y un tratamiento coherentes.
- Justifique todas las decisiones: documente lo que se ha revisado, qué riesgos se han identificado y por qué se ha decidido autorizar, mitigar, escalar o rechazar una relación.
- Destine los recursos donde más se necesitan: utilice alertas y paneles de control para priorizar la atención y ayudar al departamento jurídico a guiar la empresa sin generar fricciones innecesarias.
Flujo de trabajo basado en el riesgo desde la incorporación hasta la supervisión continua
Integre cada etapa de la diligencia debida de terceros en un proceso interconectado, de modo que los departamentos jurídico y de cumplimiento normativo puedan guiar la empresa desde la revisión inicial hasta la supervisión continua.
Evalúe y priorice
Cree un perfil coherente de los terceros mediante la recopilación de información, evaluaciones configurables, el cribado y las comprobaciones de titularidad para determinar el nivel adecuado de revisión.
Investigue más a fondo
Utilice la información sobre el titular beneficiario final, la investigación de fuentes abiertas y la diligencia debida reforzada cuando la revisión estándar no aporte suficiente contexto.
Supervise y responda
Supervise de forma continua a los terceros aprobados, detecte cambios mediante alertas y mantenga las pruebas y el historial de decisiones vinculados a la relación.
Recursos para la diligencia debida y la supervisión de terceros
Descubra recursos sobre la incorporación de terceros, el cribado, el titular beneficiario, la supervisión y la diligencia debida.
Product
Software de gestión de riesgos de terceros y plataforma TPRM
Gestione los riesgos de terceros con la plataforma NAVEX One. Automatice la diligencia debida, monitorice a los proveedores y garantice el cumplimiento normativo a lo largo de todo el ciclo de vida de los terceros.
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Respuestas a sus preguntas sobre la diligencia debida y la supervisión de terceros
¿Qué es la diligencia debida de terceros?
La diligencia debida de terceros es un proceso que consiste en recopilar y evaluar información sobre organizaciones e individuos externos para comprender los riesgos que conlleva hacer negocios con ellos. Puede incluir información sobre incorporación, comprobaciones de titularidad, cribado, evaluaciones de riesgo, investigaciones en profundidad y supervisión continua.
¿En qué se diferencia la diligencia debida de terceros del cribado?
El cribado compara a los terceros con fuentes de datos y categorías de riesgo definidas para identificar posibles motivos de preocupación. La diligencia debida va más allá al evaluar esos hallazgos, la información sobre la titularidad y otros contextos relevantes para respaldar las decisiones empresariales.
¿Por qué es importante la supervisión continua de terceros?
El riesgo de terceros puede cambiar tras la incorporación. Nuevas sanciones, cambios en la titularidad, información adversa u otros acontecimientos pueden alterar el riesgo asociado a una relación existente.
La supervisión continua ayuda al personal a identificar esos cambios y a determinar cuándo se requiere una revisión adicional.
NAVEX ayuda al personal a mantener a los terceros aprobados bajo un proceso continuo de cribado y supervisión, con alertas cuando la nueva información pueda requerir atención.
¿Qué es el titular beneficiario final?
La información sobre el titular beneficiario final ayuda a las organizaciones a conocer a las personas que, en última instancia, son propietarias o controlan una entidad. Esto puede proporcionar un contexto importante a la hora de evaluar sanciones, casos de corrupción y otros riesgos relacionados con terceros.
¿Cuándo es necesaria una diligencia debida reforzada?
La diligencia debida reforzada puede proporcionar investigación y contexto adicionales cuando un tercero presenta un riesgo elevado, el cribado arroja resultados preocupantes o la información estándar resulta insuficiente para respaldar una decisión.
¿Qué tipos de riesgos de terceros puede ayudar a detectar NAVEX?
NAVEX permite realizar cribados en más de cincuenta categorías de riesgo para ayudar a los departamentos jurídico y de cumplimiento normativo a identificar señales de riesgo relevantes. Las categorías y fuentes de datos específicas se deben confirmar en la revisión final de los detalles del producto antes de su publicación.
¿Cómo ayuda NAVEX a aplicar el nivel adecuado de diligencia debida?
NAVEX combina la recopilación de información, evaluaciones y puntuaciones configurables, comprobaciones de titularidad, cribado y flujos de trabajo basados en el riesgo para elaborar un perfil de riesgo coherente. Esto ayuda al personal a llevar a cabo las revisiones rutinarias de manera eficiente, al tiempo que escalan las relaciones de mayor riesgo para someterlas a una investigación más exhaustiva, controles adicionales o su aprobación.
¿Cómo ayuda NAVEX a acelerar la incorporación de terceros?
NAVEX combina la autoincorporación automatizada, evaluaciones y puntuaciones configurables, comprobaciones de titularidad, cribado y flujos de trabajo basados en el riesgo. Esto ayuda al personal a aplicar criterios coherentes y a avanzar con los terceros adecuados sin someter todas las relaciones al mismo nivel de revisión.
¿Cómo respalda NAVEX la toma de decisiones justificables de diligencia debida?
NAVEX centraliza la información de terceros, los resultados del cribado, las evaluaciones, la investigación y las decisiones, de modo que el personal pueda conservar un registro de lo que se ha revisado, qué riesgos se han identificado y por qué se ha concedido la aprobación, escalado o rechazado el caso.
¿Cómo funciona la supervisión continua?
NAVEX aplica un proceso continuo de cribado y supervisión para contribuir a identificar cambios en el riesgo de los terceros a lo largo del tiempo. Las alertas pueden ayudar al personal a centrar su atención en aquellas relaciones en las que la nueva información justifique una revisión.
¿Cómo se integra NAVEX Third Party Screening & Monitoring con NAVEX One?
NAVEX Third Party Screening & Monitoring respalda el enfoque más amplio de NAVEX One en materia de riesgos de terceros al vincular la incorporación, el cribado, la supervisión y una diligencia debida exhaustiva con un programa más amplio de gobernanza, riesgo y cumplimiento normativo.