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Checkliste

Checkliste für Compliance-Verantwortliche und Untersuchende: Was nach einer Untersuchung zu tun ist

Mit dem Abschluss einer Untersuchung ist die Arbeit noch nicht getan. Die anschließenden Maßnahmen können dazu beitragen, wiederholtes Fehlverhalten zu verhindern, das Vertrauen der Mitarbeiter zu stärken und Risiken aufzudecken, die über den Einzelfall hinausgehen.

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Das erwartet Sie in der Checkliste

Wiederholtes Fehlverhalten verhindern

Nutzen Sie die Ergebnisse interner Untersuchungen, um Ursachen zu erkennen und Probleme gezielt anzugehen, bevor es zu weiteren Vorfällen kommt.

Das Vertrauen der Mitarbeiter schützen

Achten Sie auf mögliche Vergeltungsmaßnahmen und stellen Sie sicher, dass notwendige Folgemaßnahmen auch nach Abschluss der Untersuchung weiterverfolgt werden.

Übergreifende Risiken frühzeitig erkennen

Analysieren Sie Untersuchungsergebnisse, um wiederkehrende Probleme, Schwachstellen in bestehenden Kontrollen und unternehmensweite Risiken zu erkennen, die Maßnahmen über den Einzelfall hinaus erfordern.

A woman in a green blouse and beaded necklace leans on a desk covered with architectural plans, looking thoughtfully to the side in a modern office with an exposed brick wall.

Mehr Erkenntnisse aus jeder Untersuchung gewinnen

Eine interne Untersuchung kann einen konkreten Vorfall klären. Doch ihre Ergebnisse können weit darüber hinaus wertvolle Erkenntnisse liefern.

Könnte sich ein ähnlicher Vorfall wiederholen? Besteht die Gefahr von Vergeltungsmaßnahmen? Deutet der Fall auf ein größeres Problem oder eine Schwachstelle in Ihrem Compliance-Programm hin?

Die Checkliste für die Nachbereitung interner Untersuchungen hilft Ihrem Team dabei, nach Abschluss eines Falls notwendige Maßnahmen zu erkennen und umzusetzen. Dazu gehört:

  • Sicherzustellen, dass Untersuchungsergebnisse und nächste Schritte klar dokumentiert sind
  • Zu überprüfen, ob für jede Korrekturmaßnahme eine verantwortliche Person benannt wurde
  • Zu beurteilen, ob der Fall auf ein übergeordnetes Problem hindeutet

Das sind nur die ersten Schritte. Laden Sie die vollständige Checkliste herunter und erfahren Sie, worauf Ihr Team nach einer Untersuchung achten sollte, welche Maßnahmen weiterverfolgt werden müssen und wie Sie die gewonnenen Erkenntnisse für konkrete Verbesserungen nutzen können.

Checkliste herunterladen

Untersuchungsergebnisse nutzen, um Ihr Compliance-Programm zu verbessern

Mit dem Abschluss eines Falls ist die Arbeit noch nicht getan. Die Auswertung der Untersuchungsergebnisse hilft Ihnen, wiederkehrende Muster zu erkennen, geeignete Folgemaßnahmen festzulegen und Verbesserungsmöglichkeiten für Ihr Compliance-Programm zu identifizieren.

  • 44%

    Anteil bestätigter Meldungen (Median)

    Laut dem NAVEX Whistleblowing & Incident Management Benchmark Report 2026 kann ein hoher Anteil bestätigter Meldungen darauf hindeuten, dass Hinweisgeber gut informiert sind und Untersuchungen wirksam …

  • 13,7%

    Keine Maßnahmen ergriffen

    Der Anteil bestätigter Meldungen, bei denen keine Maßnahmen ergriffen wurden, erreichte laut dem NAVEX Whistleblowing & Incident Management Benchmark Report 2026 im Jahr 2025 global den niedrigsten …

  • 30%

    Untersuchungsergebnisse an die Geschäftsleitung berichten

    Laut dem NAVEX State of Risk & Compliance Report 2026 gehört die Berichterstattung über Untersuchungsergebnisse an die Geschäftsleitung zu den am seltensten umgesetzten Maßnahmen, um …

Three people sit around a table with a laptop, paper, and glass of water, smiling and chatting in a bright, modern office setting.

Mit Erkenntnissen aus Untersuchungen Ihr Compliance-Programm stärken

Der Wert einer internen Untersuchung geht weit über den Abschluss eines Falls hinaus.

Richtig genutzt, zeigen Ihnen die Untersuchungsergebnisse, wo Richtlinien überarbeitet werden müssen, bestehende Kontrollen möglicherweise nicht ausreichen, Mitarbeiter zusätzliche Unterstützung benötigen oder ähnliche Probleme in anderen Unternehmensbereichen auftreten könnten.

Die Checkliste für die Nachbereitung interner Untersuchungen unterstützt Compliance-, Rechts- und HR-Teams sowie Untersuchungsverantwortliche dabei, Fälle nicht nur abzuschließen, sondern notwendige Folgemaßnahmen systematisch umzusetzen. So wird jede Untersuchung zu einer Gelegenheit, Ihr Compliance-Programm nachhaltig zu verbessern.

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Häufig gestellte Fragen zur Nachbereitung interner Untersuchungen

  • Was sollte nach Abschluss einer internen Untersuchung passieren?

    Nach Abschluss einer internen Untersuchung sollten unter anderem die Dokumentation vervollständigt, die Ursachen des Vorfalls analysiert und Verantwortlichkeiten für Abhilfemaßnahmen festgelegt werden. Darüber hinaus gilt es, die Wirksamkeit dieser Maßnahmen zu überprüfen, mögliche Vergeltungsmaßnahmen zu überwachen, wichtige Untersuchungsergebnisse an die zuständigen Stellen zu berichten und Erkenntnisse für die Verbesserung des Compliance-Programms zu nutzen.

  • Was beinhaltet die Checkliste für die Nachbereitung interner Untersuchungen?

    Die Checkliste bietet praktische Handlungsempfehlungen für drei zentrale Bereiche: den sorgfältigen Abschluss einer Untersuchung, die Auswertung der gewonnenen Erkenntnisse und deren langfristige Nutzung zur Verbesserung des Compliance-Programms.

  • Für wen ist diese Checkliste gedacht?

    Die Checkliste richtet sich an Compliance-Verantwortliche, Untersuchende und weitere Fachkräfte, die für die Überwachung interner Untersuchungen, die Umsetzung von Abhilfemaßnahmen, die Nachkontrolle oder die Verbesserung der Wirksamkeit interner Untersuchungsprozesse verantwortlich sind.

Entdecken Sie weitere Ressourcen zu internen Untersuchungen und Vorfallmanagement

Jede Untersuchung als Chance zur Verbesserung nutzen

Mit dem Abschluss eines Falls ist die Arbeit noch nicht getan. Nutzen Sie die Checkliste für die Nachbereitung interner Untersuchungen, um gewonnene Erkenntnisse in konkrete Verbesserungen für Ihr Compliance-Programm umzusetzen.

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