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Checkliste: 10 Grundlagen für effektive Untersuchungen am Arbeitsplatz

Mit diesen 10 praktischen Tipps führen Sie interne Untersuchungen vor, während und nach jedem Fall einheitlicher, fairer und nachvollziehbarer durch.

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Interne Untersuchungen gezielt verbessern

Fakten im Blick behalten

Nutzen Sie praktische Prüfschritte, um den zeitlichen Ablauf von Vorfällen zuverlässig nachzuvollziehen und Untersuchungsergebnisse auf fundierte Nachweise zu stützen.

Einheitliche Vorgehensweisen sicherstellen

Schaffen Sie klare Abläufe für interne Untersuchungen – von der Festlegung des Untersuchungsumfangs über die Dokumentation und Kommunikation bis hin zur Überprüfung der Ergebnisse und Umsetzung weiterer Maßnahmen.

Erkenntnisse in Maßnahmen umsetzen

Betrachten Sie nicht nur einzelne Fälle, sondern identifizieren Sie auch zugrunde liegende Ursachen, Schwachstellen in bestehenden Kontrollen und Verbesserungspotenziale für Ihr Unternehmen.

A woman in business attire stands on a modern spiral staircase with a concrete wall and large windows in the background.

Ein praxisorientierter Leitfaden für wirksame Untersuchungen

Diese Checkliste begleitet Ihr Team durch alle Phasen einer internen Untersuchung und hilft Ihnen dabei:

  • Den Untersuchungsumfang klar festzulegen
  • Den tatsächlichen Hergang anhand von Fakten und zeitlichen Abläufen nachzuvollziehen
  • Annahmen kritisch zu hinterfragen
  • Die Ursachen von Fehlverhalten zu ermitteln
  • Schlussfolgerungen vor dem Abschluss eines Falls sorgfältig zu überprüfen
  • Mitarbeiter durch die Überwachung möglicher Vergeltungsmaßnahmen zu schützen
  • Untersuchungsergebnisse in konkrete Maßnahmen umzusetzen
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Interne Untersuchungen dauern immer länger

Steigende Fallzahlen und zunehmend komplexe Untersuchungen machen es für Compliance-Teams schwieriger, schnell und gleichzeitig gründlich zu arbeiten.

Interne Untersuchungen müssen zügig durchgeführt werden, um auf Bedenken zu reagieren, Mitarbeiter zu schützen und Risiken zu reduzieren. Gleichzeitig müssen sie sorgfältig und nachvollziehbar sein. Diese Checkliste unterstützt Verantwortliche dabei, Untersuchungen nach einem einheitlichen Verfahren effizient durchzuführen, ohne wichtige Fakten, Nachweise oder notwendige Folgemaßnahmen zu übersehen.

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  • 33% 

    Längere Bearbeitungszeiten bis zum Fallabschluss

    Laut dem NAVEX Whistleblowing & Incident Management Benchmark Report ist die globale durchschnittliche Zeit bis zum Fallabschluss um 33% gestiegen – von 21 Tagen im Jahr 2024 auf 28 Tage im Jahr 2025.

Two women are seen through a window, placing or organizing sticky notes on the glass. One woman in a blue sweater is reaching up, while the other in an orange top looks on, both focused on the notes.

Die Qualität Ihrer Untersuchungen von Anfang an sicherstellen

Wie aussagekräftig und zuverlässig die Ergebnisse einer Untersuchung sind, hängt entscheidend davon ab, wie sorgfältig die einzelnen Untersuchungsschritte durchgeführt werden.

Nutzen Sie die Checkliste während der Untersuchung, um Ihr Team dabei zu unterstützen:

  • Den Untersuchungsumfang klar einzugrenzen und mögliche Interessenkonflikte zu erkennen
  • Den zeitlichen Ablauf anhand von Fakten nachvollziehbar zu dokumentieren
  • Annahmen kritisch zu hinterfragen und Bestätigungsfehler zu vermeiden
  • Die Zuverlässigkeit und Vollständigkeit von Nachweisen zu bewerten
  • Angemessen mit Beteiligten und Zeugen zu kommunizieren
  • Offene Fragen zu erkennen, die weitere Untersuchungen erfordern
  • Alle Untersuchungsschritte durchgehend einheitlich zu dokumentieren

Konzentrieren Sie sich auf die Fakten und sorgen Sie für einheitliche, sorgfältige und nachvollziehbare Untersuchungen.

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Häufig gestellte Fragen zu wirksamen internen Untersuchungen

  • Was beinhaltet die Checkliste „10 Grundlagen für effektive Untersuchungen am Arbeitsplatz“?

    Die Checkliste behandelt 10 zentrale Bereiche, die dazu beitragen, interne Untersuchungen von Anfang bis Ende zu verbessern. Dazu gehören die Vorbereitung der Untersuchung, die Prüfung von Nachweisen und zeitlichen Abläufen, die Kommunikation, die Ursachenanalyse, die Qualitätskontrolle, die Überwachung möglicher Vergeltungsmaßnahmen, die Umsetzung von Abhilfemaßnahmen und die kontinuierliche Verbesserung.

  • Für wen ist die Checkliste für interne Untersuchungen gedacht?

    Die Checkliste richtet sich an Fachkräfte aus den Bereichen Ethik und Compliance, Recht, interne Untersuchungen, Personalwesen und Mitarbeiterbeziehungen, die Untersuchungen am Arbeitsplatz durchführen oder dafür verantwortlich sind, deren Qualität, Einheitlichkeit und Nachvollziehbarkeit zu verbessern.

  • Wann sollte ich die Checkliste verwenden?

    Nutzen Sie die Checkliste vor, während und nach einer Untersuchung. Jeder Abschnitt enthält praktische Handlungsempfehlungen und eine Kontrollfrage für Untersuchungsverantwortliche. So können Sie Ihr Vorgehen überprüfen, Annahmen kritisch hinterfragen und mögliche Lücken erkennen.

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    Interne Untersuchungen, die einer kritischen Prüfung standhalten

    Entdecken Sie 10 praktische Grundlagen, mit denen Ihr Team interne Untersuchungen einheitlicher durchführen, sich auf die Fakten konzentrieren, das Vertrauen der Mitarbeiter schützen und Untersuchungsergebnisse in konkrete Maßnahmen umsetzen kann.

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