Software für Screening & Monitoring von Dritten
Blicken Sie über den Namen im Vertrag hinaus
Vertrauen von Unternehmen, die Drittparteienrisiken managen
Schneller
Mit risikobasiertem Screening den richtigen Umfang der Due-Diligence-Prüfung bestimmen
Nicht jeder Dritte erfordert den gleichen Prüfumfang. NAVEX hilft Teams, ein einheitliches Risikoprofil zu erstellen, mögliche Risiken frühzeitig zu erkennen und bei Bedarf umfassendere Prüfungen durchzuführen. So können unbedenkliche Geschäftsbeziehungen schneller vorangebracht werden, ohne Abstriche bei der Sorgfalt zu machen.
- Wissen, wo genauer hingeschaut werden muss: Schaffen Sie eine zentrale, einheitliche Sicht auf jeden Dritten. So können Geschäftsbeziehungen mit geringerem Risiko schneller vorangebracht und risikoreichere Beziehungen mit der erforderlichen Sorgfalt geprüft werden.
- Probleme erkennen, bevor daraus Risiken entstehen: Prüfen Sie Eigentumsverhältnisse, Sanktionen, Beobachtungslisten und weitere Risikoindikatoren, um mögliche Probleme frühzeitig zu erkennen und rechtzeitig zu handeln.
- Unklarheiten durch zusätzliche Informationen ausräumen: Nutzen Sie Informationen zu wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficial Ownership, UBO), Recherchen in öffentlich zugänglichen Quellen und erweiterte Due-Diligence-Prüfungen, um besser zu verstehen, was tatsächlich hinter einer bedenklichen Geschäftsbeziehung steckt.
- Zeit dort investieren, wo menschliches Urteilsvermögen entscheidend ist: Bearbeiten Sie routinemäßige Prüfungen effizient und eskalieren Sie Geschäftsbeziehungen, die eine eingehendere Prüfung, zusätzliche Kontrollen oder eine Freigabe erfordern.
Kontinuierlich
Kontinuierlich prüfen und überwachen. Fundiert untersuchen.
Drittparteienrisiken verändern sich im Laufe der Zeit. Behalten Sie neue Risiken im Blick und untersuchen Sie risikoreichere Geschäftsbeziehungen bei Bedarf mithilfe umfassenderer Informationen.
- Kontinuierliches Screening und Monitoring helfen, Veränderungen im gesamten Netzwerk von Dritten zu erkennen
- Automatisierte Benachrichtigungen machen auf neue Informationen aufmerksam, die eine Prüfung oder Eskalation erfordern können
- Informationen zu wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficial Ownership, UBO) helfen, die Personen und Eigentumsstrukturen hinter einem Unternehmen zu identifizieren
- Informationen aus öffentlich zugänglichen Quellen liefern zusätzlichen Kontext, wenn das reguläre Screening kein vollständiges Bild ergibt
- Erweiterte Due-Diligence-Prüfungen unterstützen eine eingehendere Untersuchung risikoreicherer Geschäftsbeziehungen
Nachvollziehbar
Der Rechtsabteilung die nötigen Entscheidungsgrundlagen geben
Führen Sie relevante Informationen, den Prüfverlauf und getroffene Entscheidungen zusammen. So können Rechts- und Compliance-Teams Geschäftsbeziehungen mit Dritten fundiert freigeben, Risiken mindern oder eine Eskalation veranlassen – und ihre Entscheidung nachvollziehbar begründen.
- Das gesamte Risikobild erfassen: Führen Sie Profile von Dritten, Screening-Ergebnisse, Eigentumsdaten und Ergebnisse aus Due-Diligence-Prüfungen zusammen, damit Teams Entscheidungen auf einer umfassenderen Informationsgrundlage treffen können.
- Einheitliche Maßstäbe anwenden: Nutzen Sie standardisierte Bewertungen, Fragebögen, Risikobewertungen und Workflows, damit vergleichbare Risiken einheitlich geprüft und behandelt werden.
- Jede Entscheidung nachvollziehbar begründen: Dokumentieren Sie, was geprüft wurde, welche Risiken identifiziert wurden und warum eine Geschäftsbeziehung freigegeben, mit Maßnahmen zur Risikominderung versehen, eskaliert oder abgelehnt wurde.
- Ressourcen gezielt einsetzen: Nutzen Sie Benachrichtigungen und Dashboards, um Prioritäten zu setzen und die Rechtsabteilung dabei zu unterstützen, das Unternehmen zu beraten, ohne Prozesse unnötig zu erschweren.
Risikobasierter Workflow vom Onboarding bis zur kontinuierlichen Überwachung
Führen Sie alle Phasen der Due-Diligence-Prüfung von Dritten in einem durchgängigen Prozess zusammen. So können Rechts- und Compliance-Teams das Unternehmen von der ersten Prüfung bis zur kontinuierlichen Überwachung begleiten.
Bewerten und priorisieren
Erstellen Sie ein einheitliches Profil für jeden Dritten. Erfassen Sie relevante Informationen, nutzen Sie konfigurierbare Bewertungen und führen Sie Screenings sowie Prüfungen der Eigentumsverhältnisse durch, um den angemessenen Prüfumfang zu bestimmen.
Eingehender prüfen
Nutzen Sie Informationen zu wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficial Ownership, UBO), Recherchen in öffentlich zugänglichen Quellen und erweiterte Due-Diligence-Prüfungen, wenn die reguläre Prüfung nicht genügend Kontext liefert.
Überwachen und reagieren
Überwachen Sie freigegebene Dritte kontinuierlich, machen Sie Veränderungen durch Benachrichtigungen sichtbar und führen Sie Nachweise sowie den Entscheidungsverlauf zentral mit der jeweiligen Geschäftsbeziehung zusammen.
Ressourcen zu Due-Diligence-Prüfungen und Monitoring von Dritten
Entdecken Sie Ressourcen zu Onboarding, Screening, wirtschaftlich Berechtigten, Monitoring und Due-Diligence-Prüfungen von Dritten.
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Leitfaden
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Unsere umfassendste Ressource zu diesem Thema – voller Einblicke, Empfehlungen und Beispiele, die Ihnen helfen, alle Aspekte von Drittparteienrisiken zu erkennen und anzugehen.
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Due-Diligence-Prüfungen von Dritten gezielt für den Geschäftserfolg nutzen
Bringen Sie die richtigen Geschäftspartner schneller voran, reagieren Sie auf veränderte Risiken und sorgen Sie dafür, dass jede Entscheidung nachvollziehbar begründet ist.
Antworten auf Ihre Fragen zu Due-Diligence-Prüfungen und Monitoring von Dritten
Was ist eine Due-Diligence-Prüfung von Dritten?
Bei einer Due-Diligence-Prüfung von Dritten werden Informationen über externe Unternehmen und Personen erfasst und bewertet, um die mit einer Geschäftsbeziehung verbundenen Risiken zu verstehen. Dazu können Informationen aus dem Onboarding, Prüfungen der Eigentumsverhältnisse, Screenings, Risikobewertungen, eingehendere Untersuchungen und kontinuierliches Monitoring gehören.
Wie unterscheidet sich die Due-Diligence-Prüfung von Dritten vom Screening?
Beim Screening werden Dritte anhand definierter Risikokategorien und Datenquellen überprüft, um potenzielle Risiken zu identifizieren. Eine Due-Diligence-Prüfung geht darüber hinaus: Sie bewertet die Ergebnisse des Screenings, Informationen zu Eigentumsverhältnissen und weitere relevante Zusammenhänge, um fundierte Geschäftsentscheidungen zu ermöglichen.
Warum ist die kontinuierliche Überwachung von Dritten wichtig?
Drittparteienrisiken können sich nach dem Onboarding verändern. Neue Sanktionen, Änderungen der Eigentumsverhältnisse, negative Informationen oder andere Entwicklungen können das mit einer bestehenden Geschäftsbeziehung verbundene Risiko verändern.
Kontinuierliches Monitoring hilft Teams, solche Veränderungen zu erkennen und festzustellen, wann eine zusätzliche Prüfung erforderlich ist.
NAVEX unterstützt Teams dabei, freigegebene Dritte kontinuierlich zu prüfen und zu überwachen. Benachrichtigungen weisen darauf hin, wenn neue Informationen besondere Aufmerksamkeit erfordern könnten.
Was ist Ultimate Beneficial Ownership?
Informationen zu wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficial Ownership, UBO) helfen Unternehmen zu verstehen, welche Personen letztlich Eigentümer eines Unternehmens sind oder dieses kontrollieren. Dies kann wichtigen Kontext bei der Bewertung von Sanktionen, Korruptionsrisiken und anderen Drittparteienrisiken liefern.
Wann ist eine erweiterte Due-Diligence-Prüfung erforderlich?
Eine erweiterte Due-Diligence-Prüfung kann zusätzliche Recherchen und Informationen liefern, wenn ein Dritter ein erhöhtes Risiko aufweist, das Screening bedenkliche Ergebnisse liefert oder die standardmäßig verfügbaren Informationen für eine Entscheidung nicht ausreichen.
Auf welche Arten von Drittparteienrisiken kann NAVEX prüfen?
NAVEX unterstützt das Screening in mehr als 50 Risikokategorien und hilft Rechts- und Compliance-Teams so, relevante Risikosignale zu erkennen. Die konkreten Kategorien und Datenquellen sollten vor der Veröffentlichung im Rahmen der abschließenden Prüfung der Produktdetails bestätigt werden.
Wie hilft NAVEX dabei, den richtigen Umfang der Due-Diligence-Prüfung anzuwenden?
NAVEX kombiniert die Erfassung von Informationen, konfigurierbare Bewertungen und Risikobewertungen, Prüfungen der Eigentumsverhältnisse, Screening und risikobasierte Workflows, um ein einheitliches Risikoprofil zu erstellen. So können Teams Routineprüfungen effizient bearbeiten und risikoreichere Geschäftsbeziehungen für eingehendere Untersuchungen, zusätzliche Kontrollen oder Freigaben eskalieren.
Wie hilft NAVEX dabei, das Onboarding von Dritten zu beschleunigen?
NAVEX kombiniert automatisiertes Self-Onboarding, konfigurierbare Bewertungen und Risikobewertungen, Prüfungen der Eigentumsverhältnisse, Screening und risikobasierte Workflows. So können Teams einheitliche Kriterien anwenden und geeignete Dritte schneller durch den Onboarding-Prozess führen, ohne jede Geschäftsbeziehung mit dem gleichen Umfang prüfen zu müssen.
Wie unterstützt NAVEX nachvollziehbar begründete Due-Diligence-Entscheidungen?
NAVEX führt Informationen zu Dritten, Screening-Ergebnisse, Bewertungen, Rechercheergebnisse und Entscheidungen zentral zusammen. So können Teams dokumentieren, was geprüft wurde, welche Risiken identifiziert wurden und warum eine Geschäftsbeziehung freigegeben, eskaliert oder abgelehnt wurde.
Wie funktioniert kontinuierliches Monitoring?
NAVEX unterstützt durch kontinuierliches Screening und Monitoring dabei, Veränderungen von Drittparteienrisiken im Zeitverlauf zu erkennen. Benachrichtigungen helfen Teams, sich auf Geschäftsbeziehungen zu konzentrieren, bei denen neue Informationen eine erneute Prüfung erforderlich machen.
Wie fügt sich NAVEX Third-Party Screening & Monitoring in NAVEX One ein?
NAVEX Third-Party Screening & Monitoring ist Teil des umfassenderen Ansatzes von NAVEX One für das Management von Drittparteienrisiken. Die Lösung verbindet Onboarding, Screening, Monitoring und eingehendere Due-Diligence-Prüfungen mit einem ganzheitlichen Governance-, Risiko- und Compliance-Programm.