Optimieren Sie die FCPA-Compliance mit modernster NAVEX-Software
Bestechung ist mit einer ethischen Unternehmenskultur nicht vereinbar. Bleiben Sie auf der richtigen Seite von Antikorruptionsgesetzen durch die Einhaltung von FCPA-Vorgaben.
Los geht's
Was bedeutet FCPA?
Der Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) wurde 1977 ins Leben gerufen und ist ein Bundesgesetz der USA, das amerikanischen Unternehmen und Personen die Zahlung von Bestechungsgeldern an ausländische Amtsträger im Zusammenhang mit Geschäftsabschlüssen untersagt.
FCPA-Compliance: keine leichte Aufgabe
FCPA-Compliance und der Schutz vor Auslandsbestechung sind eine komplexe Angelegenheit. Hier finden Sie einen kurzen Überblick über die wichtigsten Fragen, die Sie sich stellen sollten:
- Nutzen wir wirkungsvolle Mechanismen zur Überwachung und Anpassung unserer Unternehmensrichtlinien und -verfahren zur Einhaltung des FCPA-Gesetzes?
- Wie erkennen und verhindern wir mögliche Bestechung, Korruption oder unethisches Verhalten?
- Wie sorgen wir dafür, dass unser Team die FCPA-Anforderungen kennt und diese einhält?
- Überwachen wir aktiv die Compliance unserer Lieferanten, Stakeholder und Geschäftspartner, um das Korruptionsrisiko zu minimieren?
- Verfügen wir über ausreichend strenge interne Kontrollen, um Zahlungen an Parteien in Hochrisikoländern zu überwachen?
- Wissen unsere Mitarbeiter, wie sie potenzielle FCPA-Verstöße melden können?
FCPA-Konformität ist eine kontinuierliche Aufgabe
Verstöße gegen das FCPA-Gesetz werden von den US-Justizbehörden und der Börsenaufsicht (SEC) konsequent verfolgt und geahndet. Strafmaßnahmen gegen Organisationen, die das FCPA-Gesetz verletzen, sind mit hohen Kosten verbunden und schaden dem guten Ruf des Unternehmens.
- $1,78 B
zahlte 2018 ein brasilianisches Öl- und Gasunternehmen
im Rahmen einer globalen Einigung stimmte das Unternehmen einer Strafzahlung aufgrund von Bestechung und Angebotsmanipulation zu.
- $1 B
2020 stimmte ein führendes globales Investmentbanking- und Vermögensverwaltungs-Unternehmen
einer Zahlung von SEC-Gebühren zu, da es gegen die FCPA-Bestimmungen zur Bekämpfung von Bestechung, korrekten Buchführung und internen Kontrolle der Rechnungslegung verstoßen hatte.
- $340 M
2020 stimme ein Pharma- und Gesundheitsunternehmen und seine ehemalige Tochtergesellschaft
Strafzahlungen zu, die von der US-Justiz und -Börsenaufsicht aufgrund von Fehlverhalten in mehreren Rechtsräumen auferlegt worden waren.
Orientierung im FCPA-Dschungel
Der Weg zur FCPA-Compliance in Ihrem Unternehmen gleicht einer Expedition durch unwegsames Gelände. Von der Vermeidung von Bestechungsfallen bis hin zum Schutz Ihrer Reputation gibt es zahlreiche Herausforderungen:
Wenn die Fassade bröckelt
Bei der Einhaltung des FCPA-Gesetzes steht die Korruptionsbekämpfung an erster Stelle. Doch dies erweist sich oft alles andere als einfach.
- Bestechungen – Ein Fehltritt kann rechtliche Konsequenzen nach sich ziehen und dem Image Ihres Unternehmens schaden.
- Internationale Verflechtungen – Die Einhaltung globaler Vorschriften erfordert einen klaren Orientierungssinn, um sich im Dickicht der Regulierungen zurechtzufinden.
- Lückenlose Audits – Eine lückenlose Dokumentation muss sorgfältig vorbereitet werden – ein falscher Schritt kann dazu führen, dass das Unterfangen fehlschlägt.
Fokus auf globale Gepflogenheiten
Für den Erfolg von FCPA ist es entscheidend, unterschiedliche Kulturen zu verstehen und entsprechend zu handeln.
- Kulturelle Feinheiten – Was in einer Kultur als Höflichkeitsbekundung gilt, wird möglicherweise in einer anderen als Bestechung gewertet.
- Hürden bei der Kommunikation – Das Überwinden von Sprachbarrieren und eine klare Kommunikation erfordern sprachliches Geschick und Feingefühl.
- Globale Schulungen – Wenn die Belegschaft die FCPA-Bestimmungen nicht einhält, kann das schwerwiegende (und kostspielige) Folgen haben.
Erfüllen Sie Ihre Sorgfaltspflicht
Die Zusammenarbeit mit Dritten erhöht die Komplexität – ein Paartanz, der gelernt sein will.
- Due Diligence – Prüfen Sie Drittparteien auf potenzielle Risiken, um zweifelhafte Geschäftspraktiken auszuschließen.
- Dokumentation – Das Erstellen umfassender Aufzeichnungen der Transaktionen mit Drittparteien gleicht dem Schreiben eines guten Drehbuchs.
- Risikoerkennung – Das Aufdecken potenzieller Risiken ist eine Kunst – und wenn Sie Risiken übersehen, kann das zu kostspieligen Compliance-Verstößen führen.
Zeigen Sie Ihr Engagement für FCPA-Compliance
FCPA-Compliance ist für aufstrebende Unternehmen ein Muss. Warum? Werfen wir einen Blick darauf, welche positiven Auswirkungen die FCPA-Compliance auf Ihre Mitarbeiter und Geschäftsabläufe hat.
- Pflege einer ethisch geprägten Arbeitskultur, die sich für die Korruptionsbekämpfung einsetzt
- Einhaltung globaler Standards und Vermeidung von Rufschädigung oder Strafzahlungen
- Vertrauensbildung bei Stakeholdern und Drittparteien
- Frühzeitiges Aufdecken von Korruptions- und Bestechungsversuchen, um Verstöße zu verhindern
FCPA-Compliance: Worauf es ankommt
Das FCPA-Gesetz dient dazu, Bestechung und Korruption bei internationalen Geschäftstransaktionen zu verhindern. Zur Einhaltung dieses Gesetzes müssen Unternehmen die folgenden Maßnahmen ergreifen.
Erstellen einer umfassenden Risikobewertung
Bevor sie konkrete Maßnahmen ergreifen, sollten Organisationen eine Risikobewertung vornehmen, um potenzielle Risikobereiche für Bestechung und Korruption zu ermitteln. Dies umfasst die Beurteilung von Geschäftsabläufen, Partnerschaften und Beziehungen zu Drittparteien.
Entwicklung und Implementierung solider Compliance-Richtlinien
Klare und umfassende Richtlinien zur Bekämpfung von Korruption sind unerlässlich. Diese sollten verbotene Aktivitäten auflisten, Richtlinien für Geschenke und Bewirtung sowie Due-Diligence-Verfahren für die Zusammenarbeit mit Drittparteien festlegen. Bei der Implementierung sollten Kommunikation und Schulungen mit eingeplant werden, damit alle Mitarbeiter die Richtlinien genau kennen.
Implementierung eines robusten Compliance-Programms
Organisationen müssen ein FCPA-Compliance-Programm implementieren, das Geschäftspraktiken berücksichtigt, Richtlinien zur Korruptionsbekämpfung bewertet und Compliance sicherstellt. Die Sorgfaltspflicht (Due Diligence) ist ein zentrales Element zur Bekämpfung von Korruption und zum Schutz des Unternehmens vor Haftungsansprüchen.
Schulungs- und Sensibilisierungsprogramme
Die Aufklärung der Mitarbeiter über das FCPA-Gesetz und seine Auswirkungen sind entscheidend für die erfolgreiche Compliance. Die Schulung sollte die rechtlichen Aspekte des FCPA-Gesetzes abdecken, reale Fallbeispiele enthalten und zeigen, wie ein Vorfall gemeldet wird. Die Schulungen sollten außerdem rollenspezifisch durchgeführt werden. Vertriebsmitarbeiter benötigen eine andere Art von Schulung über FCPA-Risiken als etwa das Buchhaltungsteam.
NAVEX One: FCPA-Compliance-Software
Ihre Mitarbeiter verdienen es, zu wissen, dass Ihr Unternehmen Korruptionsbekämpfung ernst nimmt. Deshalb bietet NAVEX One die erforderlichen Tools, um Compliance zu gewährleisten, Berichte zu erstellen und potenzielle Risiken zu ermitteln.
Whistleblowing & Vorfallmanagement
Sorgen Sie für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, binden Sie Ihre Mitarbeiter ein und stärken Sie das Vertrauen in Ihren Ruf mit NAVEX-Lösungen für die Meldung und Erfassung von Verstößen.
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Ethik & Compliance Schulungen
Schulen und motivieren Sie Ihre Mitarbeiter mit Online-Schulungen, die ihre Sprache sprechen und auf ihren Erfahrung basieren.
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Richtlinien- und Verfahrensmanagement
Verwalten Sie den gesamten Richtlinien- und Verfahrenszyklus von zentraler Stelle.
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Verhaltenskodex
Verwandeln Sie Ihren Verhaltenskodex in ein leicht zugängliches Nachschlagewerk für den täglichen Gebrauch.
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Überprüfung und Überwachung von Dritten
Identifizieren Sie auf einfache Weise Drittparteien, die Ihre Vision teilen, und schützen Sie Ihre wichtigsten Geschäftsbeziehungen mit NAVEX One.
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