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Compliance Management für Banken und Finanzdienstleistungen

Banken und Finanzinstitute sehen sich zunehmend steigenden Compliance-Anforderungen gegenüber. NAVEX hilft Ihrem Finanzdienstleistungsunternehmen, regulatorische Änderungen vorauszusehen und zu bewältigen, Risiken intelligent zu verwalten und den Wettbewerbsvorteil von Compliance zu nutzen.

Compliance-Management für Finanzdienstleistungen

Als eine der am stärksten regulierten Branchen sind Banken und Finanzdienstleister jeder Größe heute mehr denn je auf Risiko- und Compliance-Management angewiesen. Angesichts der Kontrolle durch mehrere Aufsichtsbehörden – einschließlich CFPB, DOJ, FDIC, OTS, OCC, NCUA, SEC und FINRA – wenden Finanzdienstleistungsunternehmen erhebliche Ressourcen für die Risikominderung und die Einhaltung einer immer länger werdenden Liste von aufsichtsrechtlichen und betrieblichen Compliance-Anforderungen auf. Da diese Gesetze und Vorschriften ständig in Bewegung sind, müssen die Finanzberater ständig darüber informiert werden, was aktualisiert wurde und welche Auswirkungen dies auf ihre Arbeit hat. Das gesamte Change-Management nimmt wertvolle Zeit in Anspruch, die für die Konzentration auf das finanzielle Wohlergehen der Kunden fehlt.

Indem Sie Ihre GRC-Initiativen auf einer skalierbaren cloudbasierten Plattform konsolidieren, können Sie regulatorische Änderungen sicher antizipieren und navigieren, Risiken intelligent managen und den Wettbewerbsvorteil von Compliance nutzen.

Was Sie benötigen

Dokumentenmanagement

Eine zentrale Datenbank für Richtlinien, auf die alle Berater und Prüfpfade zugreifen können, um zu verfolgen, wer Richtlinien gelesen und bestätigt hat.

Schulung

Wirksame und ansprechende Schulungslösungen um die Einhaltung und das Verständnis von wichtigen Ethik- und Compliance-Themen zu gewährleisten.

Bericht-Tracking

Ein robustes System für das Incident Management, das alle potenziellen Vorfälle, die ein organisatorisches Risiko darstellen, verfolgen, untersuchen und darüber berichten kann.